Consultoría en Compliance Empresarial: Protegiendo tu Negocio en un Entorno Normativo
En un entorno empresarial cada vez más regulado, contar con una sólida estrategia de cumplimiento normativo no es una opción, sino una necesidad. El compliance empresarial consiste en el conjunto de políticas, procedimientos y controles que aseguran que una organización cumpla con las leyes, normativas internas, códigos éticos y estándares regulatorios vigentes.
En los últimos cincuenta años, el mundo ha vivido un intenso e imparable proceso de globalización económica y tecnológica que ha internacionalizado la actividad de las organizaciones, a la vez que ha diluido las fronteras y los controles estatales. La creciente exigencia de autorregulación presiona sobre los administradores de las organizaciones, quienes responden de sus acciones, pero también de las acciones de empleados y socios de negocio.
La Importancia del Compliance y la Responsabilidad Penal
Desde la reforma del Código Penal en 2015, las empresas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos por sus empleados, siempre que se demuestre la falta de controles adecuados. El objetivo de esta reforma es reforzar el control empresarial para evitar conductas contrarias a la ley en el seno de la organización. Implementar un plan de compliance legal para empresas ayuda a cumplir con la Ley Orgánica 1/2015, reduciendo o incluso eximiendo a la empresa de responsabilidad penal si se demuestra diligencia y prevención.
Es un error pensar que a las pequeñas y medianas organizaciones les basta con acudir a modelos sectoriales de copiar y pegar o de bajo coste. En el caso de las empresas medianas, el riesgo de una imputación penal no es una hipótesis lejana ni reservada a grandes corporaciones. Muchas veces, precisamente por la concentración de funciones, la falta de estructura jurídica interna o la informalidad en ciertos procesos, estas organizaciones están más expuestas a que se atribuya responsabilidad penal a la persona jurídica por no haber ejercido el debido control sobre su personal o sus directivos.
Contar con un programa de compliance penal adecuado al tamaño y actividad de la empresa no solo permite cumplir con lo exigido por el artículo 31 bis del Código Penal, sino que también aporta valor real: protege a los administradores, genera confianza en clientes e inversores, facilita el acceso a contratación pública y financiación, y refuerza la reputación corporativa.
Programas de Prevención de Riesgos Penales
Los Programas de Prevención de riesgos penales son la herramienta necesaria para evitar incumplimientos y condenas en el orden penal. Asimismo, estos programas se han posicionado como un elemento esencial para el desarrollo de los negocios y son exigidos como requisito para contratar u obtener fondos públicos o financiación. El tamaño de tu organización tiene mucho que ver con el tipo y volumen de políticas, procesos, procedimientos y controles que necesitarás implantar, exigiéndote gestionar racionalmente los recursos, probablemente escasos, que dispones para alcanzar los objetivos de Compliance.
Requisitos Clave para un Programa de Compliance Efectivo:
- Análisis e identificación de riesgos penales y actividades asociadas. Los riesgos que deberías prevenir siempre son aquellos que pueden suponer un mayor impacto económico o comercial en tu organización.
- Políticas y controles para mitigar los riesgos detectados.
- Recursos Financieros.
- Nombramiento de un órgano de cumplimiento.
- Acciones de comunicación y formación.
- Canales de denuncia.
El Canal de Denuncias: Una Herramienta Esencial
El canal de denuncias es la herramienta que permite que empleados y terceros ajenos a la organización puedan alertar confidencialmente sobre posibles conductas irregulares o delictivas. Además del requerimiento legal del artículo 31 bis del Código Penal, el 17 de diciembre de 2021 entró en vigor en España y en el resto de países de la Unión Europea la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.
En este nuevo marco legal, las empresas de más de 50 trabajadores, públicas y privadas, tienen la obligación de implantar un canal de denuncias adecuado a los exigentes requerimientos de la norma.
| Requisito Legal | Descripción | Impacto |
|---|---|---|
| Artículo 31 bis del Código Penal | Exime o reduce la responsabilidad penal de la empresa. | Mitigación de riesgos legales. |
| Directiva (UE) 2019/1937 | Protección a denunciantes. Obligatoria para empresas con más de 50 empleados. | Fomento de la transparencia y ética. |
#SOS SANCHEZ Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo.
Más Allá de lo Penal: El Impacto Reputacional
El compliance va mucho más allá de los riesgos penales, impactando especialmente en los daños reputacionales que puede sufrir la organización derivada de toda clase de incumplimientos, incluso los que derivan de compromisos éticos o voluntarios que asume la organización y cuyo incumplimiento acostumbra a conllevar el rechazo de los consumidores y/o mercados y la caída de ventas o graves pérdidas económicas. Compliance tiene que ver con todos los riesgos reputacionales que afectan a una organización.
Nuestros abogados expertos en Compliance creen firmemente que el enfoque preventivo permite a nuestros clientes minimizar sus riesgos y anticiparse a posibles crisis reputacionales que pudieran afectarle.
Servicios de Consultoría en Compliance
En Edorteam ofrecemos un servicio integral de consultoría compliance para empresas con un enfoque práctico, técnico y legal. En CECA MAGAN somos uno de los despachos pioneros en España en cumplimiento normativo. Nuestros abogados de Compliance acompañan a las empresas en todas las fases de implantación garantizando que los programas reúnan los requisitos legalmente exigidos por el legislador.
El equipo de abogados de Compliance de CECA MAGÁN acompaña a las empresas en este reto legal prestando asesoramiento especializado y herramientas tecnológicas adecuadas a las exigencias de la nueva normativa.
Nuestra Metodología y Valores:
- Experiencia: Socios y consultores acumulamos una amplia experiencia en diversas actividades profesionales relacionadas con la consultoría Compliance, el asesoramiento y defensa de empresas y organizaciones. Nos formamos y actualizamos continuamente, lo que nos ha llevado a desarrollar una metodología propia de capacitación.
- Eficacia: Cultura colaborativa. Somos parte de tu organización.
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- Somos un único equipo de trabajo porque hemos nacido y crecido gracias a las nuevas tecnologías, y hemos aprendido a superar distancias geográficas y temporales para ofrecerte un servicio único en el mercado.