El I Congreso de Compliance para PYMES: Un Hito para el Tejido Empresarial

El pasado 7 de noviembre tuvo lugar en el Auditorio del Museu Agbar de Cornellà de Llobregat (Barcelona) el I Congreso de Compliance para PYMES de Catalunya. Este evento marcó un hito significativo al ser el primer encuentro dedicado específicamente al cumplimiento normativo en el ámbito de la pequeña y mediana empresa, un sector que representa el 99,8% del tejido empresarial español.

Organizado por la World Compliance Association (WCA) y COMPCAT, el congreso reunió a más de 150 profesionales del sector y empresarios, todos interesados en comprender y analizar a fondo la función del compliance aplicada a las PYMES.

Objetivos y Temáticas del Congreso

El congreso se propuso abordar una amplia gama de temas cruciales para el compliance en las pequeñas y medianas empresas. Se trataron desde conceptos generales, como la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la de sus administradores, hasta criterios jurisprudenciales y la aplicación de estándares internacionales en este ámbito.

Además, se analizaron los aspectos fundamentales de la aplicación del sistema de prevención de riesgos penales, contemplando las exigencias específicas del artículo 31 bis del Código Penal, así como lo dispuesto por los estándares internacionales. Los participantes tuvieron la oportunidad de estudiar temas de actualidad e interés como los códigos éticos, los manuales y políticas que debe integrar un programa de compliance en el entorno PYME, y la importancia de los canales de denuncia.

Se hizo hincapié en el diagnóstico de riesgos a través del mapeo de riesgos y se debatió sobre la responsabilidad de los administradores por la no implementación de programas de compliance.

Paneles y Debates Clave

La jornada se estructuró en varios bloques temáticos, cada uno con ponentes de alto nivel y moderadores expertos en la materia:

Primer Bloque: La Figura del Compliance Officer

• Participantes destacados: Laura Pérez Gil de Gómez (Roig, Bergés y Martínez Abogados Penalistas), Francesc Rebled Sarra (Rebled Advocats y COMPCAT) y Jordi Gimeno Bevia (UCLM).
• Moderación: Alex Garberí Mascaró (Garberí Penal).
• Discusiones clave: Los ponentes exploraron alternativas para PYMES que no pueden permitirse un compliance officer a tiempo completo. Se sugirió que el administrador se forme en la cultura de cumplimiento para detectar y delegar conflictos de interés. También se debatió sobre el presupuesto necesario para un compliance officer, destacando que "el puesto exige más de lo que se pretende pagar por él".

Segundo Bloque: Perfil del Compliance Officer en una PYME

• Participantes: María Tornos de Gispert (Fundació Palau de la Música Catalana y COMPCAT), Javier Viaño (ADD Work Systems y COMPCAT) y Miguel J. Sánchez (ICASBD).
• Moderación: Verónica Reyes (Digestum Legal y COMPCAT).
• Foco del debate: Se profundizó en las características y habilidades necesarias para un compliance officer en el contexto de una PYME.

Bloques de la Mañana: Códigos Éticos y Canales de Denuncia

• En los últimos dos bloques de la mañana, los ponentes abordaron temas fundamentales como los códigos éticos, manuales y políticas de compliance, así como los canales de denuncia, investigaciones internas y sistemas disciplinarios para PYMES.
• Jaime Cladellas (CIRSA) e Ingrid Canals (SOREA) explicaron cómo funcionan las políticas de cumplimiento en sus empresas, enfatizando la necesidad de que sean sencillas y fáciles de entender. Destacaron la importancia de implicar a todas las partes de la empresa en función de sus puestos y de las políticas aplicables.
• En el bloque sobre canales de denuncia, se debatió sobre su papel en España y cómo funcionan en las PYMES, donde a menudo existen dificultades, como los lazos familiares, que complican la denuncia de infracciones.
• Participantes: Enrique de Madrid-Dávila (detective privado y vocal de COMPCAT), Carme Laplana (CEO Legal&Compliance y delegada territorial de COMPCAT en Tarragona) y Estrella Rincón (PIMEC).
• Moderación: Jacob Jordà (GNL Compliance-Russell Bedford y vicepresidente de COMPCAT).
• Conclusión: Se puso de manifiesto la falta de cultura en las PYMES respecto a los canales de denuncia y los "whistleblowers". En empresas pequeñas, es complicado que un trabajador denuncie a un compañero.

Bloque de la Tarde: Diagnóstico y Mapeo de Riesgos

• El primer bloque de la tarde se centró en el diagnóstico y mapeo de riesgos, así como en los riesgos asociados a la internacionalización de PYMES. Los ponentes también comentaron la normativa europea y latinoamericana y las últimas novedades en la materia.
• Participantes: Iván Martínez López (presidente internacional de la WCA y CEO de Intedya), José Benítez Delgado (BCFCONSULTORS y vocal de COMPCAT) y Enrique Schonberg Schwarz (business consultant and entrepeneur).
• En este bloque, se resaltó la importancia de que la organización conozca, explique y defienda su matriz de riesgos. Se hizo especial hincapié en que esta matriz debe incluir la identificación de conductas de riesgo, más allá de la simple representación gráfica.

Visión de los Tribunales

• En el último bloque de la jornada, ponentes de primer nivel ofrecieron la visión de los tribunales en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de los administradores en las PYMES. Entre los invitados se encontraba Carlos Balmisa Serrano, director del Departamento de Control de la CNMC.

Tabla de Temas Abordados y Ponentes Relevantes

Para ofrecer una visión clara de la profundidad de los temas tratados y la expertise de los participantes, presentamos la siguiente tabla:

Un Precedente para el Futuro del Compliance en PYMES

El I Congreso de Compliance para PYMES de Catalunya, apoyado por el Departament d’Empresa i Coneixement de la Generalitat y PIMEC, se ha consolidado como un escenario de referencia y un punto de encuentro fundamental para empresarios, fiscales, abogados, consultores de compliance y oficiales de cumplimiento normativo. Con un cartel panorámico y la participación de magistrados, fiscales, catedráticos y representantes de instituciones públicas y privadas, el evento ha establecido un precedente importante para la adopción y el desarrollo del compliance en el sector de las pequeñas y medianas empresas.

Además del congreso, se celebró un taller práctico el día previo en la sede de PIMEC. Este taller comenzó con la presentación de la "Guía de Implementación de Compliance para PYMES", elaborada por la World Compliance Association, un manual práctico diseñado para ayudar a las pequeñas y medianas empresas a iniciar la construcción de su programa de cumplimiento.